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证券从业《发行与承销》第五章历年真题解析

来源:一起学(yqx.cc)  2013-3-8 14:55:46   【一起学:终身教育引导者

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  【真题1】(单项选择题)()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,以获得估值基础。
  A.绝对估值法
  B.相对估值法
  C.平均估值法
  D.加权估值法
  【答案】B
  【名师详解】相对估值法亦称可比公司法,是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,尤其注意有相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。
  【真题2】(单项选择题)发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后,应当报()备案。
  A.中国证监会
  B.中国证券业协会
  C.交易所
  D.发改委
  【答案】A
  【名师详解】发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后,应当报中国证监会备案。  
  【真题3】(多项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的条件,询价
  对象包括()。
  A.证券投资基金管理公司
  B.证券公司
  C.信托投资公司
  D.保险机构投资者
  【答案】ABCD
  【名师详解】询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证
  券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者、合格境
  外机构投资者,以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
  【真题4】(多项选择题)主承销商可以不向下列()的询价对象配售股票
  。
  A.未参与初步询价
  B.询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
  C.未在规定时间内报价
  D.未参加累计投标询价
  【答案】ABC
  【名师详解】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行
  核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票:(1)未参与初步询价
  ;(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账号资料与中国证券业协会登
  记的不一致;(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;(4)有证
  据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。  
  【真题5】(判断题)首次公开发行股票公司的主承销商为了合理地确定股票价值而与专业机构投资者进行的直接沟通,这种做法叫做定价前路演推介。()
  【答案】√
  【名师详解】略

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