您现在的位置:您现在的位置: 一起学 >> 职业考试 >> 证券从业考试 >> 综合辅导 >> 名师辅导 >> 正文

证券从业《市场基础知识》出题方法总结

来源:一起学(yqx.cc)  2013-3-24 10:37:40   【一起学:终身教育引导者

    导读:为了帮助大家更好的参加考试,一起学网校编辑为大家整理了“证券从业《市场基础知识》出题方法总结”的相关内容,以供各位考生参考,最新教育考试资讯、职业考试复习资料尽在一起学网校!爱学习爱生活!

  一、根据重大法律、法规、政策出题
  现代经济是法治经济,证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容,也是证券从业资格考试的重点内容,更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场,首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。
  应试学习当中,学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策,如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中,重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。
  根据法律法规和政策出题,判断、单选、多选等各种题型都可以出题,这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题,也可以就法律法规政策的内容出题。
  1.《公司法》规定,董事会会议由()以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
  A.1/2
  B.2/3
  C.3/4
  D.4/5
  2.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为()。
  A.不予受理
  B.同意受理
  C.无异议
  D.有异议
  3.《公司法》关于设立股份有限公司的条件有()。
  A.发起人符合法定人数
  B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额
  C.发起人制定公司章程
  D.有固定的生产经营场所
  二、根据市场限制条件出题
  证券市场是高度法制化、规范化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商;公司首发、增发、配股等等,都有很多限制条件,这些条件,很容易出题,多选题最常见,其他题型也可以出。
  这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。
  1.下面选项中,属于证券公司申请融资融券业务试点的条件的是()  
    A.经营证券经纪业务已满2年的创新试点类证券公司
  B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
  C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
  D.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
  2.参加证券业从业人员资格考试人员的条件()
  A.凡年满18周岁
  B.具有初中以上文化程度
  C.具有高中以上文化程度
  D.完全民事行为能力的人员
  3.属于公司申请公司债券上市交易的条件有()
  A.公司债券的期限为1年以上
  B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元;
  C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
  D.公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] 下一页

来源:一起学(yqx.cc)- 名师辅导

责编:admin2  收藏此页 打印 回到顶部

    没有相关文章