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2013年证券从业资格考试证券交易多选题:证券交易程序

来源:一起学(yqx.cc)  2013-5-5 10:11:35   【一起学:终身教育引导者

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   多项选择题

  1.竞价的结果包括(  )。

  a.全部成交

  b.不成交

  c.部分成交

  d.延迟成交

  2.委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是(  )。

  a.开市委托

  b.收市委托

  c.市价委托

  d.限价委托

  3.开立证券账户应坚持(  )原则。

  a.合规性

  b.一致性

  c.合法性

  d.真实性

  4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是(  )。

  a.保险公司

  b.证券公司

  c.合格境外机构投资者

  d.社会保障类公司

  5.根据我国证券交易所的有关规定,连续竞价时,成交价格的确定原则为(  )。

  a.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  b.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

  c.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

  d.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

  6.关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有(  )。

  a.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

  b.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

  c.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳

  d.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行

  7.委托指令的基本要素包括但不限于(  )。

  a.证券账号

  b.日期

  c.品种

  d.买卖方向

  8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有(  )。

  a.市价委托下,证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券

  b.市价委托的缺点是没有价格上的限制,成交价格有时会不尽如人意,造成投资者损失

  c.限价委托下,证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券

  d.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易,上海证券交易所另有规定的除外

  9.根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为(  )。

  a.可实现最大成交量的价格

  b.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

  c.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

  d.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

  10.一般根据委托订单的数量,委托指令分为(  )。

  a.整数委托

  b.卖空委托

  c.零数委托

  d.买空委托

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