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2013证券资格考试证券交易多选题:证券交易程序

来源:一起学(yqx.cc)  2013-5-27 15:10:35   【一起学:终身教育引导者

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  多项选择题
  1.根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。
  a.可实现最大成交量的价格
  b.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
  c.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
  d.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
  2.一般根据委托订单的数量,委托指令分为()。
  a.整数委托
  b.卖空委托
  c.零数委托
  d.买空委托
  3.开立证券账户应坚持()原则。
  a.合规性
  b.一致性
  c.合法性
  d.真实性
  4.特殊法人机构经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个证券账户,下列属于特殊法人机构的是()。
  a.保险公司
  b.证券公司
  c.合格境外机构投资者
  d.社会保障类公司
  5.根据我国证券交易所的有关规定,连续竞价时,成交价格的确定原则为()。
  a.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
  b.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
  c.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
  d.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
  6.关于客户交易结算资金第三方存管制度,下列说法正确的有()。
  a.充分体现了“保护客户资产安全,便利投资者交易,有利于证券行业创新,防范证券系统风险向银行系统转移”的原则
  b.证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户,存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券
  c.该制度的主要特点有:单银行制、券商是会计、银行是出纳
  d.投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行
  7.委托指令的基本要素包括但不限于()。
  a.证券账号
  b.日期
  c.品种
  d.买卖方向
  8.关于市价委托与限价委托下列说法正确的有()。
  a.市价委托下,证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券
  b.市价委托的缺点是没有价格上的限制,成交价格有时会不尽如人意,造成投资者损失
  c.限价委托下,证券经纪商必须以限价或低于限价买进证券,以限价或高于限价卖出证券
  d.限价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易,上海证券交易所另有规定的除外
  9.竞价的结果包括()。
  a.全部成交
  b.不成交
  c.部分成交
  d.延迟成交
  10.委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是()。
  a.开市委托
  b.收市委托
  c.市价委托
  d.限价委托

  
  参考答案:
  1.abd[解析]所谓集合竞价,是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为:(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。故abd选项正确。c选项是连续竞价时,成交价格的确定原则。
  2.ac[解析]委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。根据委托订单的数量,委托指令分为整数委托与零数委托。故ac选项正确。
  3.cd[解析]开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。故cd选项正确。
  4.abcd[解析]中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定:对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构,包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,经向中国证券登记结算有限责任公司申请,可开立多个账户。故四个选项都正确。
  5.abc[解析]连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时,成交价格的
  确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。故abc选项正确。
  6.ad[解析]客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户,向客户提供交易结算资金存取服务,并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。故b选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有:多银行制、券商是会计、银行是出纳,证银分别保有客户资金明细账,银行提供另路查询和负责总分核对,全封闭银证转账等。故c选项说法错误。ad选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。
  7.abcd[解析]委托指令的基本要素包括:(1)证券账号;(2)日期;(3)品种;(4)买卖方向;(5)数量;(6)价格;(7)时间;(8)有效期;(9)签名;(10)其他内容。故四个选项都正确。
  8.abc[解析]市价委托是指投资者向证券商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。故a选项说法正确。市价委托的缺点:成交价格有时会不尽如人意。故b选项说法正确。《上海证券交易所规则》规定,市价委托只适用于有价格涨跌幅度限制证券连续竞价期间的交易,另有规定的除外。故d选项说法错误。
  9.abc[解析]竞价的结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。故abc选项正确。
  10.cd[解析]委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。根据委托价格限制,有市价委托和限价委托。故cd选项正确。开市委托和收市委托是按照委托时效来划分的。

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